バンク・オブ・ニューヨーク・メロン（ＢＮＹメロン）やロイヤル・バンク・オブ・カナダ（ＲＢＣ）傘下の部門など26金融機関は、行員や社員の電子通信記録の保全管理を怠ったと米証券取引委員会（ＳＥＣ）から指摘され、総額約３億9300万ドル（約579億円）の制裁金支払いに同意した。
「ワッツアップ」や個人の電話など正式に許可されていない通信手段のビジネス利用を巡る調査で、ウォール街の大手金融機関は、これまでに数十億ドルの制裁金支払いに応じてきたが、対象がさらに拡大した。不正防止のため金融会社はビジネスに関する通信内容の保全管理が義務付けられている。は調査決着のため、5000万ドルをそれぞれ支払う。ロイヤル・バンク・オブ・カナダ傘下の部門の支払額は4500万ドルとなる。 ＳＥＣによると、支払いに同意した金融機関は記録の保全管理規則に違反したことを認めた。「許可されていない通信手段が広く長年にわたり使われていた実態」が調査で明らかになったという。米商品先物取引委員会（ＣＦＴＣ）も数社と決着で合意したと14日発表した。も事態を真摯（しんし）に受け止め是正に動いており、ポリシーおよび手続き、慣行の改善を継続するという。
ＢＮＹは「規制上の責任を真摯に受け止めており、この問題の決着をうれしく思う」とコメントした。トゥルイストとトロント・ドミニオン、アメリプライズの担当者にもコメントを求めたが、これまでのところ返答はない。レイモンド・ジェームズはコメントを控えた。
Government Regulation Well Spent Personal Finance Cojp
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